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财经法规有哪些_国联安智能制造混合型证券投资基金2019年第2季度报告

发布时间:2020-01-06 14:00来源:凤凰彩票网财经新闻字号:

基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一九年七月十八日 §1  重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月25日起至6月30日止。 §2  基金产品概况 基金简称  国联安智能制造混合    基金主代码  006863    交易代码  006863    基金运作方式  契约型开放式    基金合同生效日  2019年4月25日    报告期末基金份额总额  323,667,711.24份    投资目标  在严格控制基金资产投资风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的稳健回报。    投资策略  本基金所指的智能制造是指借助传感器、物联网、大数据、云计算等的运用,依靠装备智能化、设计数字化、生产自动化、管理现代化、营销服务网格化等信息技术(虚拟网络)与制造技术(实体生产)的深度融合与集成,将先进生产方式贯穿于设计、生产、管理、服务等各个环节,极大地提高生产效率,最终实现整个制造业价值链的智能化。在个股投资中,本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法,选择其中经营稳健、具有核心竞争优势的上市公司进行投资。其间,本基金也将积极关注上 市公司基本面发生改变时所带来的投资交易机会。    业绩比较基准  申银万国制造业指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%。    风险收益特征  本基金属于混合型证券投资基金,属于较高预期风险、预期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。 本基金将投资港股通标的股票,需承担港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险以及境外市场的风险等风险。    基金管理人  国联安基金管理有限公司    基金托管人  中国民生银行股份有限公司    §3  主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标  报告期 (2019年4月25日(基金合同生效日)-2019年6月30日)    1.本期已实现收益  1,567,884.95    2.本期利润  2,845,761.81    3.加权平均基金份额本期利润  0.0088    4.期末基金资产净值  326,513,473.05    5.期末基金份额净值  1.0088    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票按公允价值调整的影响; 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费等,计入费用后实际收益要低于所列数字。 3、本基金合同生效日为2019年4月25日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    自合同生效日起至本报告期期末(2019年4月25日至2019年6月30日)  0.88%  0.42%  -9.82%  1.58%  10.70%  -1.16%    注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 国联安智能制造混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2019年4月25日至2019年6月30日) / 注:1、本基金业绩比较基准为:申银万国制造业指数收益率*75%+上证国债指数收益率*25%; 2、本基金基金合同于2019年4月25生效。截至报告期末,本基金成立不满一年; 3、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月。截至本报告期末,本基金尚在建仓期; 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 §4  管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名  职务  任本基金的基金经理期限  证券从业年限  说明        任职日期  离任日期        刘斌  本基金基金经理、兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理、国联安德盛优势混合型证券投资基金基金经理。  2019-04-25  -  12年(自2007年起)  刘斌先生,硕士研究生。2004年4月至2007年8月在杭州城建设计研究院有限公司担任工程师;2007年9月至2009年8月在群益国际控股有限公司担任行业研究员。2009年8月加入国联安基金管理有限公司,担任研究员。2013年12月起至2015年3月担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理,2013年12月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金的基金经理,2014年2月起至2015年12月兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理,2014年6月起至2015年12月兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年4月起兼任国联安德盛优势混合型证券投资基金的基金经理,2019年4月起兼任国联安智能制造混合型证券投资基金的基金经理。    注:1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日; 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安智能制造混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章,制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》(以下简称“公平交易制度”),用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度的规定,公平对待不同投资组合,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会;在交易环节严格按照时间优先,价格优先的原则执行指令;如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时,及时执行交易系统中的公平交易模块;采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析;对投资流程独立稽核等。 本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未发现有超过该证券当日成交量5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 本基金二季度正处于建仓封闭期,主要按照基金合同要求配置资产,依照本基金管理人研究的结果和对风险收益比的要求,二季度本基金主要配置了化工、轻工、医药、机械、电子、计算机等行业与智能制造相关的标的。 本基金看好下半年市场行情,主要原因为大部分行业的估值仍然处于历史低位水平,整体风险收益较好,尤其是很多行业头部公司的价值并未完全体现,我们更加看好这类标的。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本报告期内,本基金的份额净值增长率为0.88%,同期业绩比较基准收益率为-9.82%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)    1  权益投资  172,208,014.97  51.96      其中:股票  172,208,014.97  51.96    2  基金投资  -  -    3  固定收益投资  -  -      其中:债券  -  -      资产支持证券  -  -    4  贵金属投资  -  -    5  金融衍生品投资  -  -    6  买入返售金融资产  100,000,000.00  30.17      其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -    7  银行存款和结算备付金合计  59,073,730.29  17.82    8  其他各项资产  150,398.79  0.05    9  合计  331,432,144.05  100.00    注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)    A  农、林、牧、渔业  -  -    B  采矿业  174,727.45  0.05    C  制造业  136,308,467.22  41.75    D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  -  -    E  建筑业  -  -    F  批发和零售业  -  -    G  交通运输、仓储和邮政业  8,378,000.00  2.57    H  住宿和餐饮业  -  -    I  信息传输、软件和信息技术服务业  21,171,643.76  6.48    J  金融业  33,869.94  0.01    K  房地产业  6,118,200.00  1.87    L  租赁和商务服务业  -  -    M  科学研究和技术服务业  -  -    N  水利、环境和公共设施管理业  -  -    O  居民服务、修理和其他服务业  -  -    P  教育  -  -    Q  卫生和社会工作  -  -    R  文化、体育和娱乐业  23,106.60  0.01    S  综合  -  -      合计  172,208,014.97  52.74    注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)    1  600309  万华化学  242,000  10,355,180.00  3.17    2  002223  鱼跃医疗  400,000  9,848,000.00  3.02    3  300166  东方国信  700,000  8,603,000.00  2.63    4  600009  上海机场  100,000  8,378,000.00  2.57    5  002139  拓邦股份  1,299,950  7,539,710.00  2.31    6  002572  索菲亚  400,000  7,424,000.00  2.27    7  603111  康尼机电  1,500,000  7,395,000.00  2.26    8  600406  国电南瑞  386,000  7,195,040.00  2.20    9  000651  格力电器  130,000  7,150,000.00  2.19    10  002138  顺络电子  400,000  7,032,000.00  2.15     5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在股指期货投资上,本基金以套期保值为目标,在控制风险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中,将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、交易活跃的期货合约,通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模型对其进行合理估值,谨慎利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及时调整投资组合仓位,以降低组合风险、提高组合的运作效率。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体中除康尼机电外,没有出现被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 康尼机电(603111)的发行主体南京康尼机电股份有限公司因违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第四条及《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十一条的规定,于2018年7月23日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下达的《关于对南京康尼机电股份有限公司采取责令改正措施的决定》。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相关的投资决策程序,不存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号  名称  金额(元)    1  存出保证金  50,871.17    2  应收证券清算款  -    3  应收股利  -    4  应收利息  99,527.62    5  应收申购款  -    6  其他应收款  -    7  待摊费用  -    8  其他  -    9  合计  150,398.79     5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6  开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日基金份额总额  323,667,711.24    基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额  -    减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额  -    基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额  -    本报告期期末基金份额总额  323,667,711.24    注:1、总申购份额包含基金合同生效日起至报告期期末发生的转换入和红利再投资份额;总赎回份额包含基金合同生效日起至报告期期末发生的转换出份额。  2、本基金合同生效日为2019年4月25日。 §7  基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内,本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、中国证监会批准国联安智能制造混合型证券投资基金发行及募集的文件 2、 《国联安智能制造混合型证券投资基金基金合同》 3、 《国联安智能制造混合型证券投资基金招募说明书》 4、 《国联安智能制造混合型证券投资基金托管协议》 5、 基金管理人业务资格批件和营业执照 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 中国证监会要求的其他文件发行及募集的文件 8.2存放地点 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 8.3查阅方式 网址: 国联安基金管理有限公司 二〇一九年七月十八日 本文来自织梦

(财经窝小编:财经窝)

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